Lakitoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmisto auttaa tiimejä hallitsemaan eturistiriitoihin, määräaikoihin, asiakasvaroihin, laskutukseen ja toimiston käytäntöihin liittyviä velvoitteita. Sopivin ratkaisu riippuu toiminta-alueistasi, lainkäyttöalueistasi, asiakkaiden vaatimuksista ja nykyisistä järjestelmistäsi. Tässä oppaassa vertaillaan asianhallinta-alustoja ja erikoistuneita työkaluja, selitetään, mitä kukin niistä tukee, ja autetaan päättämään, tarvitseeko toimistosi päivittäisiä toimeksiantojen hallintatoimintoja, käytäntöjen valvontaa vai erikoistunutta seulontaa.
Miksi luottaa ohjelmistosuosituksiimme
6,700+
Reviews
20
Industry experts
16+
Evaluation factors
14
Years
Tiimimme on testannut ja arvioinut ohjelmistoja vuodesta 2012 lähtien. Lakialan johtajina tiedämme itse, kuinka vaikeaa — ja tärkeää — oikean ohjelmiston valitseminen on.
Tätä opasta varten arvioimme työkaluja käytännön testauksen ja itsenäisen tutkimuksen avulla, pisteyttäen työkalut valintakriteeriemme perusteella.
Arvostelumme perustuvat inhimilliseen toimitukselliseen harkintaamme, eivät myyntipuheeseen.
Vertailutaulukko: lakitoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistot
Vertaa rinnakkain niiden lakitoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistojen hintoja ja teknisiä tietoja, jotka pääsivät listalleni.
| Tool | Best For | Trial Info | Price | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Paras valinta toiminnan hallintaan perustuvalle vaatimustenmukaisuudelle | Ilmainen kokeilujakso saatavilla | Hinta pyynnöstä | Website | |
| 2 | Paras tuomioistuinten sääntöjen mukaiseen kalenterointiin ja eturistiriitalokeihin | Ilmainen kokeilu saatavilla; ilmainen esittely saatavilla | Alkaen 49 $/käyttäjä/kuukausi | Website | |
| 3 | Paras sisäänrakennettuun asiakasvarojen kirjanpitoon ja eturistiriitojen tarkistuksiin | 10 päivän maksuton kokeilujakso | Alkaen $50/käyttäjä/kuukausi (laskutetaan vuosittain) | Website | |
| 4 | Paras suuryritysten GRC-käytäntöjen kuittausprosesseihin | Ilmainen esittely saatavilla | Hinta pyynnöstä | Website | |
| 5 | Paras kokonaisvaltaiseen oikeudellisen työn hallintaan | 7 päivän maksuton kokeilujakso | Alkaen 59 $/käyttäjä/kuukausi | Website | |
| 6 | Paras vaihtoehto rahanpesun torjunnan seulontaan asiakkaan vastaanottovaiheessa | Ilmainen paketti saatavilla | Alkaen $119/kuukausi | Website | |
| 7 | Sopii parhaiten tekoälyavusteiseen eturistiriitojen selvityksen seurantaan | Ilmainen esittely saatavilla | Hinnoittelu pyynnöstä | Website | |
| 8 | Paras tekoälyavusteisiin eturistiriitatarkistuksiin asianajotoimistoissa | Ilmainen esittely saatavilla | Hinta pyydettäessä | Website | |
| 9 | Paras AML- ja KYC-tarkistuksiin asiakkaan käyttöönoton yhteydessä | Ei saatavilla | Alkaen £167/kuukausi | Website |
Lakitoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistojen arviot
Alla ovat yksityiskohtaiset yhteenvedot parhaista lakitoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistoista, jotka pääsivät listalleni. Arvosteluissani käsitellään kunkin ohjelmistovaihtoehdon ominaisuuksia, vaatimustenmukaisuusvalmiuksia ja parhaiten sopivia käyttötapauksia, jotta löydät oikean ratkaisun.
Paras valinta toiminnan hallintaan perustuvalle vaatimustenmukaisuudelle- Ilmainen kokeilujakso saatavilla
- Hinta pyynnöstä
Visit WebsiteCustomer Rating:4.8/5
Smokeball seuraa AML/CTF-vaatimustenmukaisuutta riskiluokitusten ja asiakkaiden tapahtumayhteenvetojen avulla. Smokeball on asianajotoimistojen toiminnanhallinta-alusta, joka yhdistää toimeksiantojen hallinnan, asiakasvarojen kirjanpidon, eturistiriitojen tarkistukset, asiakirja-automaation ja rahanpesun torjunnan vaatimustenmukaisuusraportoinnin.
Kenelle Smokeball sopii parhaiten?
Smokeball sopii pienille ja keskisuurille asianajotoimistoille, jotka haluavat päivittäiseen toiminnanhallintajärjestelmäänsä sisäänrakennettuja vaatimustenmukaisuutta tukevia ominaisuuksia, kuten eturistiriitojen tarkistukset, asiakasvarojen kirjanpidon ja rahanpesun torjunnan raportoinnin.
Miksi valitsin Smokeballin
Olen sisällyttänyt Smokeballin parhaisiin valintoihini, koska se yhdistää vaatimustenmukaisuutta tukevat työkalut suoraan päivittäiseen toimeksiantojen hallintaan, joten toimistojen ei tarvitse vaihdella erillisten järjestelmien välillä. Pidän erityisesti siitä, että eturistiriitojen tarkistukset suoritetaan koko toimeksiantotiedostolle ja aikaleimattu PDF-raportti tallennetaan suoraan toimeksiantoon. Asiakasvarojen kirjanpitomoduuli pitää myös IOLTA-tiedot auditointivalmiina: peruutukset ja poistot kirjataan erillisiksi tapahtumariveiksi aiempien merkintöjen päälle kirjoittamisen sijaan.
Smokeballin tärkeimmät ominaisuudet
- AML/CTF-vaatimustenmukaisuuskeskus: Näyttää koko toimiston AML-riskinarvioinnit, mukaan lukien PEP-aseman, varojen alkuperän ja talouspakotteita koskevan aseman, jotka on haettu InfoTrack-tarkistuksista yhteen näkymään.
- Toimeksiantokohtaiset käyttöoikeudet: Estää määritettyjä käyttäjiä avaamasta tai muokkaamasta toimeksiantoa, ja kaikki käyttöoikeuksien muutokset kirjataan toimeksiannon historiaan.
- TemplateLab-asiakirja-automaatio: Luo tuomioistuinlomakkeita ja mukautettuja asiakirjoja toimeksiannon tietojen avulla. Käytettävissä on yli 20 000 mallipohjaa yli 250 toimeksiantotyypille.
- AutoTime-toiminnan seuranta: Kerää laskutettavan toiminnan automaattisesti Smokeballista, Wordista ja Outlookista ja kohdistaa sen asianmukaiseen toimeksiantoon.
Smokeball-integraatiot
Smokeballilla on dokumentoidut natiiviliitännät Microsoft Wordiin, Microsoft Outlookiin ja Outlook-kalenteriin sekä integraatiot InfoTrackiin ja QuickBooks Onlineen. Mukautettu API-käyttöoikeus voi olla saatavilla Prosper+-toimistoille, jotka täyttävät Smokeballin vaatimukset.
Pros and Cons
Pros:
- Määräaikaraportit auttavat tuomaan tulevat tehtävät esiin
- Asiakirjahaku tukee eturistiriitojen tarkistusten jatkotoimia
- Asiakasvarojen peruutukset säilyttävät tapahtumakohtaisen auditointinäkyvyyden
Cons:
- Sääntelyraportit eivät seuraa sääntömuutoksia
- Suuret tiedostot voivat hidastaa toimeksiantojen käyttöä
Learn more about Smokeball:
Paras tuomioistuinten sääntöjen mukaiseen kalenterointiin ja eturistiriitalokeihin- Ilmainen kokeilu saatavilla; ilmainen esittely saatavilla
- Alkaen 49 $/käyttäjä/kuukausi
Visit WebsiteCustomer Rating:4.7/5
Clio Manage seuraa asiakasvarojen kirjanpitotapahtumia ja luo yksityiskohtaisia raportteja. Clio Manage on pilvipohjainen asianajotoimistojen hallinta-alusta, joka yhdistää toimeksiantojen ja yhteystietojen hallinnan, tuomioistuinten sääntöjen mukaisen kalenteroinnin, eturistiriitojen tarkistukset, KYC/KYB-tietojen ylläpidon ja tarkastuslokin.
Kenelle Clio Manage sopii parhaiten?
Clio Manage sopii hyvin asianajotoimistojen osakkaille ja toimistopäälliköille, jotka tarvitsevat tuomioistuinten sääntöjen mukaista kalenterointia, eturistiriitojen tarkistuksia ja tarkastuslokeja yhdessä paikassa.
Miksi valitsin Clio Managen
Valitsin Clio Managen yhdeksi parhaista vaihtoehdoista, koska sen tuomioistuinten sääntöjen mukainen kalenterointi ja eturistiriitojen tarkistustyökalut toimivat yhdessä tavalla, jonka koen aidosti hyödylliseksi vaatimustenmukaisuusvelvoitteiden ennakoinnissa. Tuomioistuinsääntöjen moottori hakee tietoja 2 200 yhdysvaltalaisen lainkäyttöalueen kirjastosta ja luo määräaikatapahtumat automaattisesti yhden käynnistävän päivämäärän perusteella. Eturistiriitojen tarkistusten avulla voin tehdä enintään 10 hakua raporttia kohden toimeksiannoista ja yhteystiedoista, ja PDF- ja CSV-viennit toimivat samalla eettisten asioiden asiakirjoina.
Clio Managen tärkeimmät ominaisuudet
- KYC/KYB-tietojen ylläpito: Tallenna henkilöllisyys-, AML- ja varojen alkuperän tarkistukset sekä riskinarvioinnit ja luokitukset suoraan yhteys- ja toimeksiantotietueisiin.
- Tarkastusloki ennen ja jälkeen -seurannalla: Tarkastele suodatettavaa lokia kaikista käyttäjien ja tekoälyn toimista, mukaan lukien tehdyt muutokset, ja vie loki CSV-tiedostona.
- Toimeksiantotason käyttöoikeudet: Rajoita toimeksiantojen näkyvyys tietyille käyttäjille tai ryhmille ja tee massapäivityksiä enintään 200 toimeksiantoon kerrallaan.
- Asiakasvaratilien täsmäytys: Vertaa Clion asiakasvarakirjanpitoa tiliotteeseesi ja vie valmiit täsmäytysraportit pdf-tiedostona.
Clio Manage -integraatiot
Clio Manage sisältää yli 250 sovellusintegraatiota, kuten natiivisti integroidut QuickBooks-, Xero-, TrustBooks-, Apple Pay- ja Google Pay -integraatiot. Se tukee myös REST API v4:ää, webhookeja, OAuth 2.0:aa ja Zapieria.
Pros and Cons
Pros:
- Arvioijat arvostavat kalenterin määräaikojen koordinointia
- Eturistiriitaraportit säilyttävät hakuparametrit ja tilat
- Ennen ja jälkeen -tarkastuslokit tukevat sisäisiä tarkistuksia
Cons:
- KYC-kentät eivät tarkista pakotelistoja
- Arvioijien mukaan sisäiset raportointiominaisuudet ovat rajalliset
Learn more about Clio Manage:
Paras sisäänrakennettuun asiakasvarojen kirjanpitoon ja eturistiriitojen tarkistuksiin- 10 päivän maksuton kokeilujakso
- Alkaen $50/käyttäjä/kuukausi (laskutetaan vuosittain)
Visit WebsiteCustomer Rating:4.6/5
MyCase keskittää tapausten tilan, tehtävät ja määräajat yhteen koontinäyttöön. MyCase on asianajotoimistojen toiminnanohjausalusta, joka keskittää toimeksiantojen hallinnan, asiakasvarojen kirjanpidon, laskutuksen, eturistiriitojen tarkistukset ja asiakasviestinnän asianajotoimistoille.
Kenelle MyCase sopii parhaiten?
MyCase sopii pienille ja keskisuurille asianajotoimistoille, jotka haluavat hallita asiakasvarojen kirjanpidon, laskutuksen ja eturistiriitojen tarkistukset yhdessä paikassa ilman erillisten työkalujen käyttöä.
Miksi valitsin MyCasen
Valitsin MyCasen yhdeksi parhaista vaihtoehdoista, koska sen sisäänrakennettu asiakasvarojen kirjanpito huolehtii vaatimustenmukaisuuden yksityiskohdista, jotka aiheuttavat useimmille toimistoille ongelmia. Kolmen osapuolen täsmäytys yhdistää asiakasreskontran saldot, pankkitapahtumat ja niihin liittyvät asiakasvarojen tapahtumat sekä ilmoittaa poikkeamista ennen kuin ne johtavat valvontakanteluihin. Lisäksi eturistiriitojen tarkistustyökalu hakee yhdellä kertaa kaikista toimeksiannoista, yhteyshenkilöistä ja asiakirjoista, ja toimeksiannon voi merkitä tarkistetuksi sekä lisätä muistiinpanoja selkeää kirjausjälkeä varten.
MyCasen tärkeimmät ominaisuudet
- LawToolBox-määräaikaintegraatio: Laskee tuomioistuimiin, lainsäädäntöön ja hallintoon liittyvät määräajat kaikissa 50 osavaltiossa ja synkronoi ne suoraan MyCasen kalenteriin.
- Roolipohjaiset käyttöoikeudet: Rajoittaa käyttäjien pääsyn toimeksiantotasolla, jotta kukin tiimin jäsen näkee vain ne tapaukset ja kansiot, joita hänellä on oikeus tarkastella.
- Auditointipolun seuranta: Kirjaa toimeksiantojen, viestinnän ja rahoitustapahtumien toiminnan sisäisen valvonnan ja tarkastelun tueksi.
- Automaattiset työnkulun käynnistimet: Määrittää tehtäväketjuja, asiakirjavaiheita ja kalenteritapahtumia, jotka käynnistyvät automaattisesti tapausten toiminnan perusteella.
MyCasen integraatiot
MyCase yhdistyy yli 75 ratkaisuun, kuten natiivien Google Calendar-, Microsoft Outlook-, QuickBooks- ja LawPay-integraatioiden kautta sekä LawToolBoxin, Dropboxin ja NetDocumentsin markkinapaikkaintegraatioilla. Sen avoin rajapinta on saatavilla Advanced-versiossa, ja Zapieria tuetaan.
Pros and Cons
Pros:
- Kolmen osapuolen asiakasvarojen täsmäytys ilmoittaa poikkeamista
- Toimeksiantojen toimintohistoriat tukevat tiimin valvontaa
- Käyttäjät arvostavat määräaikojen ja tehtävien seurantaa
Cons:
- Eturistiriitojen tarkistukset edellyttävät manuaalista tarkastelua ja kirjaamista
- AML-seulonnasta tai käytäntöjen vahvistuksista ei ole dokumentoitua tietoa
Paras suuryritysten GRC-käytäntöjen kuittausprosesseihin- Ilmainen esittely saatavilla
- Hinta pyynnöstä
NAVEX One keskittää tapausten vastaanoton ja ongelmien seurannan yhteen koontinäyttöön. NAVEX One on tekoälypohjainen GRC-alusta, joka yhdistää käytäntöjen hallinnan, vaatimustenmukaisuuskoulutuksen, kolmansien osapuolten riskiseulonnan, väärinkäytösten ilmoituskanavan ja eturistiriitojen ilmoitukset organisaation riski- ja vaatimustenmukaisuusohjelmassa.
Kenelle NAVEX One sopii parhaiten?
NAVEX One sopii erityisen hyvin suuryritysten vaatimustenmukaisuus- ja lakitiimeille, joiden on hallittava, jaettava ja seurattava henkilöstön vahvistuksia organisaation laajassa käytäntökirjastossa.
Miksi valitsin NAVEX Onen
Otin NAVEX Onen mukaan kärkivalintoihini, koska se hallitsee käytäntöjen vahvistamisen koko elinkaaren paremmin kuin useimmat tämän alan työkalut. Kun organisaatiosi tarvitsee jakaa päivitetyn eettisen ohjeiston tai eturistiriitoja koskevan käytännön sadoille työntekijöille, NAVEX One seuraa tarkasti, kuka luki minkäkin version ja milloin, ja tarjoaa tueksi muokkaamattoman tarkastusketjun. Pidän myös siitä, että mukautetut hyväksyntätyönkulut tukevat esimerkiksi '3 hyväksyjää viidestä' -kaltaisia kynnysarvoja, mikä vastaa todellisten arviointikomiteoiden toimintaa.
NAVEX Onen tärkeimmät ominaisuudet
- Sääntelyn muutosten seuranta: Seuraa sääntelyn päivityksiä yli 8 000 maailmanlaajuisesta lähteestä ja yhdistää muutokset sisäisiin valvontatoimiin ja käytäntöihin.
- Eturistiriitojen ilmoitusten hallinta: Kerää ja seuraa työntekijöiden eturistiriitoja koskevia ilmoituksia ajan mittaan, mukaan lukien lahjat ja henkilökohtaiset yhteydet.
- Kolmansien osapuolten riskiseulonta: Seuloo ja valvoo jatkuvasti kolmansia osapuolia yli 50 riskiluokassa, mukaan lukien pakotteet, tarkkailulistat ja omistajuutta koskevat indikaattorit.
- Tekoälypohjainen vaatimustenmukaisuusavustaja: Vastaa työntekijöiden käytäntöjä koskeviin kysymyksiin tarvittaessa tekoälyavustajan avulla. Avustaja on koulutettu organisaatiosi hyväksytyn käytäntösisällön perusteella.
NAVEX Onen integraatiot
NAVEX One integroituu Microsoft 365:een käytäntösisällön integroinnin API-rajapinnan kautta. Sen avulla hyväksyttyä käytäntösisältöä voidaan toimittaa yrityshakuun, tietopohjiin, työntekijäportaaleihin ja tekoälyavustajille. Se tarjoaa myös API-rajapinnan mukautettuja integraatioita varten, mutta oikeudellisen työn hallinnan integraatioita ei ole dokumentoitu.
Pros and Cons
Pros:
- Arvioijat arvostavat keskitettyä käytäntöjen tallennustilaa
- Mukautetut hyväksynnät ja automaattiset muistutukset
- Vahvistustiedot tukevat auditointien tarkasteluja
Cons:
- Arvioijat ilmoittavat käytäntöjen haun olevan sekava
- Ei toimeksiantotason eturistiriitatarkistuksia tai eettisiä muureja
Learn more about NAVEX One:
Paras kokonaisvaltaiseen oikeudellisen työn hallintaan- 7 päivän maksuton kokeilujakso
- Alkaen 59 $/käyttäjä/kuukausi
Visit WebsiteCustomer Rating:4.3/5
PracticePanther hallinnoi oikeudellisia asioita, laskutusta, asiakasvarojen kirjanpitoa ja asiakastietoja. PracticePanther on oikeudellisen työn hallinta-alusta, joka kattaa asianhallinnan, kalenterit, asiakasviestinnän, laskutuksen, maksut ja asiakasvarojen kirjanpidon asianajotoimistoille.
Kenelle PracticePanther sopii parhaiten?
PracticePanther sopii hyvin pienille ja keskisuurille asianajotoimistoille, jotka haluavat hoitaa asianhallinnan, laskutuksen ja asiakasviestinnän yhdessä paikassa.
Miksi valitsin PracticePantherin
Olen sisällyttänyt PracticePantherin kärkivalintoihini, koska se kokoaa asianhallinnan, laskutuksen, asiakasvarojen kirjanpidon ja asiakasviestinnän yhteen alustaan. Tämä vähentää useiden erillisten työkalujen käytöstä aiheutuvaa vaatimustenmukaisuuden hallinnan monimutkaisuutta. Erityisesti pidän siitä, että Business Pro -paketti sisältää IOLTA-vaatimusten mukaisen asiakasvarojen kirjanpidon kolmen osapuolen täsmäytyksellä, jossa täsmäytetyt maksut lukitaan muokkauksilta ja poistamiselta. Tarkastusloki tallentaa kaikki asian tietojen, asiakirjojen ja asiakastietojen muutokset aikaleimoineen sekä muutoksen tehneen henkilön tiedot.
PracticePantherin tärkeimmät ominaisuudet
- Roolipohjaiset käyttöoikeudet: Järjestelmänvalvojat voivat määrittää luonti-, katselu-, muokkaus- ja poisto-oikeudet ominaisuuksittain sekä rajoittaa käyttöä IP-osoitteen perusteella.
- LawToolBox-integraatio tuomioistuinten määräaikoihin: Laskee lainkäyttöaluekohtaiset tuomioistuinten määräajat PracticePantherissa ja lähettää ilmoituksia, kun tuomioistuimen säännöt muuttuvat.
- Asiakirjojen versiohistoria: Tallentaa asiakirjoihin ajan mittaan tehdyt muutokset. Pilvitallennustila on yhdistetty yhteyshenkilöihin ja asioihin.
- Suojattu asiakasportaali: Tarjoaa asiakkaille oman tilan kaksisuuntaiseen viestintään, asiakirjojen jakamiseen ja laskujen maksamiseen.
PracticePantherin integraatiot
PracticePanther tarjoaa integraatiot LawToolBoxiin, QuickBooksiin, Google Driveen, Boxiin, Dropboxiin, Outlookiin, Gmailiin ja Microsoft Exchangeen. Se tarjoaa myös rajapinnan mukautettuja integraatioita varten ja tukee Zapieria.
Pros and Cons
Pros:
- Kokoaa asiat, laskutuksen ja asiakastiedot yhteen
- Täsmäytykset lukitsevat täsmäytetyt maksut
- Arvostelijat kehuvat määräaikojen ja tehtävien järjestelyä
Cons:
- Asiakkaiden eturistiriitojen seulonnasta ei ole dokumentoitua toimintoa
- Tuomioistuimen sääntöjä koskevat ilmoitukset riippuvat kumppanipalvelusta
Learn more about PracticePanther:
Paras vaihtoehto rahanpesun torjunnan seulontaan asiakkaan vastaanottovaiheessa- Ilmainen paketti saatavilla
- Alkaen $119/kuukausi
ComplyAdvantage seuraa asiakkaiden seulontatuloksia ja auditointilokeja yhdessä näkymässä. ComplyAdvantage Mesh on rahanpesun torjunnan seulonta- ja valvonta-alusta, joka seuloo asiakkaat pakotelistojen, poliittisesti vaikutusvaltaisten henkilöiden tietokantojen, tarkkailulistojen ja kielteisiä uutisia sisältävien medialähteiden perusteella. Alustaan on integroitu jatkuva valvonta ja tapausten hallinta.
Kenelle ComplyAdvantage sopii parhaiten?
ComplyAdvantage Mesh sopii sääntelyyn keskittyville asianajotoimistoille, jotka käsittelevät säänneltyä asiakashankintaa ja tarvitsevat jäsenneltyä rahanpesun torjunnan seulontaa pakotelistojen, poliittisesti vaikutusvaltaisten henkilöiden tietokantojen ja kielteisiä uutisia sisältävien medialähteiden perusteella.
Miksi valitsin ComplyAdvantagen
Olen sisällyttänyt ComplyAdvantagen parhaiden vaihtoehtojeni joukkoon, koska se on tämän listan vahvin vaihtoehto rahanpesun torjunnan seulontaan asiakkaan vastaanottovaiheessa. Kun uusi asiakas tulee, Mesh seuloo hänet samanaikaisesti reaaliajassa pakotelistojen, poliittisesti vaikutusvaltaisten henkilöiden tietokantojen ja kielteisiä uutisia sisältävien medialähteiden perusteella. Pidän myös siitä, että jatkuva valvonta toimii automaattisesti, joten jos asiakkaan riskiprofiili muuttuu asiakkuuden aloittamisen jälkeen, tiimisi saa ilmoituksen ilman, että tarkistuksia tarvitsee tehdä manuaalisesti uudelleen.
ComplyAdvantagen tärkeimmät ominaisuudet
- Riskipisteytys: Laskee ja päivittää automaattisesti dynaamisesti kunkin asiakkaan riskipisteet määritettävien riskikynnysten ja käytäntöjen perusteella.
- Kielteisiä uutisia sisältävien medialähteiden seulonta: Seuloo asiakkaat jatkuvasti päivitettävää tietokantaa vasten. Tietokanta sisältää uutisartikkeleista ja julkisista rekistereistä koottuja kielteisiä uutisia sisältäviä medialähteitä.
- Auditointipolku ja tapauslokit: Tallentaa tarkasteltavaan lokiin aikaleimalliset tapaustiedot, kuten tilamuutokset, seulontatapahtumat, käyttäjien toimet ja osumapäätökset.
- Agenttipohjainen hälytysten ratkaisu: Tekoälypohjaiset työnkulut ratkaisevat itsenäisesti noin 85 % rutiininomaisista seulontahälytyksistä, mikä vähentää tiimisi manuaalisen tarkastelun määrää.
ComplyAdvantagen integraatiot
Natiiveja integraatioita ei ole dokumentoitu selkeästi. ComplyAdvantage tukee mukautettua yhteydenpitoa REST-sovellusliittymän, webhookien, erälatausten, SFTP:n ja verkkokäyttöliittymän kautta sekä alueellisia EU-, US- ja APAC-alueiden sovellusliittymäpäätepisteitä.
Pros and Cons
Pros:
- Laaja pakote-, poliittisesti vaikutusvaltaisten henkilöiden ja kielteisiä uutisia sisältävien medialähteiden seulonta
- Jatkuvat hälytykset ilmoittavat asiakkaiden riskimuutoksista
- Tapauslokit dokumentoivat seulontapäätökset
Cons:
- Väärät positiiviset tulokset lisäävät manuaalista osumien tarkastelutyötä
- Puuttuvat tunnistetiedot vaativat ulkoisen varmistuksen
Learn more about ComplyAdvantage:
Sopii parhaiten tekoälyavusteiseen eturistiriitojen selvityksen seurantaan- Ilmainen esittely saatavilla
- Hinnoittelu pyynnöstä
Visit WebsiteCustomer Rating:4.2/5
Intapp Conflicts hyödyntää tekoälyä eturistiriitojen tarkistamiseen, mahdollisten osumien esikarsintaan sekä asiakkaiden ja asioiden tietojen hallintaan uuden liiketoiminnan vastaanotossa. Intapp Conflicts on tekoälypohjainen eturistiriitojen hallintajärjestelmä asianajotoimistoille ja asiantuntijapalveluyrityksille. Se keskittää eturistiriitojen havaitsemisen, tekoälyavusteisen esikarsinnan, kolmansien osapuolten tietojen integroinnin ja ratkaisujen dokumentoinnin.
Kenelle Intapp Conflicts sopii parhaiten?
Intapp Conflicts sopii hyvin asianajotoimistoille ja asiantuntijapalveluyrityksille, jotka tarvitsevat erillisen tekoälyavusteisen järjestelmän eturistiriitojen selvittämiseen hausta ratkaisuun asti.
Miksi valitsin Intapp Conflictsin
Valitsin Intapp Conflictsin yhdeksi parhaista vaihtoehdoista, koska Intapp Celesten tukema tekoälyavusteinen selvitysprosessi hoitaa suurimman osan eturistiriitojen esikarsinnasta: se rakentaa hakustrategioita, luokittelee tulokset luokkiin 'Ongelma', 'Ei ongelmaa' tai 'Ihmisen tarkistus' ja laatii selvitysten yhteenvedot automaattisesti. Pidän myös siitä, että se hakee ajantasaiset yritysrakenteet ja osakkeenomistajatiedot palveluista S&P Global, Dun & Bradstreet ja Moody’s. Kun asiakas sulautuu toiseen yritykseen tai hankkii uuden tytäryhtiön, järjestelmä käynnistää uuden eturistiriitahaun ilman, että kenenkään tarvitsee aloittaa sitä manuaalisesti.
Intapp Conflictsin tärkeimmät ominaisuudet
- Tiimin eturistiriitojen toimeksiantojen tarkistus: Hae nykyiset toimeksiantotiimin tehtävät arvioidaksesi, voivatko tiimin jäsenet työskennellä asian parissa, ennen kuin määrität heidät tehtävään.
- Luottamuksellisuuden mukaan suodatetut raportit: Raportit soveltavat automaattisesti Intapp Walls -käytäntöjä luottamuksellisten tietojen poistamiseen eturistiriitaraporteista.
- Eturistiriitojen hallinta mobiililaitteella: Luo ja suorita eturistiriitahakuja, tarkastele raportteja, lähetä ratkaisuja ja lisää kommentteja suoraan Intapp 2.0 -mobiilisovelluksesta.
- Määritettävät liiketoimintasäännöt ja työnkulut: Määritä mukautetut liiketoimintasäännöt, raporttimuodot, suodattimet ja työnkulut vastaamaan yrityksesi eturistiriitojen selvitysprosessia.
Intapp Conflicts -integraatiot
Intapp Conflictsilla on kolme dokumentoitua alkuperäistä tietolähdeintegraatiota: S&P Global, Dun & Bradstreet ja Moody’s. Se muodostaa yhteyden myös Intapp Intakeen ja Intapp DealCloudiin, vaikka integraation tyyppiä ei ole määritetty.
Pros and Cons
Pros:
- Nopeampi eturistiriitojen lähettäminen ja tilan seuranta
- Tekoälypohjainen esikarsinta luokittelee ongelmat ihmisen tarkistettaviksi
- Hakuhistoriat ja raportit tukevat auditointitarkastuksia
Cons:
- Sääntelyn määräaikojen seurantaa tai ilmoituksia tulevista ilmoitusvelvollisuuksista ei ole
- Rahanpesun torjunnan ja eettisten suojamuurien työnkulut edellyttävät erillisiä tuotteita
Learn more about Intapp Conflicts:
Paras tekoälyavusteisiin eturistiriitatarkistuksiin asianajotoimistoissa- Ilmainen esittely saatavilla
- Hinta pyydettäessä
Intapp sujuvoittaa eturistiriitojen tarkistamista tekoälyavusteisen ongelmanseurannan avulla. Intapp Conflicts on asianajotoimistoille suunniteltu tekoälyavusteinen eturistiriitojen hallinta-alusta, joka käsittelee mahdollisuuksien varhaisen seulonnan, reaaliaikaisen haun asiakas- ja toimeksiantotiedoista, tekoälyohjatun arvioinnin sekä dokumentoidut ratkaisutyönkulut.
Kenelle Intapp sopii parhaiten?
Intapp Conflicts sopii hyvin asianajotoimistoille, jotka tarvitsevat erillisen, tekoälyavusteisen järjestelmän eturistiriitatarkistusten hallintaan laajoissa asiakas- ja toimeksiantosalkuissa.
Miksi valitsin Intappin
Valitsin Intapp Conflictsin yhdeksi parhaista vaihtoehdoista, koska sen tekoälyavusteinen arviointi on suunniteltu juuri sellaisiin eturistiriitojen tarkistusprosesseihin, joita asianajotoimistot käytännössä käyttävät. Intappin Celeste AI rakentaa hakustrategioita, luokittelee osumat luokkiin 'Ongelma', 'Ei ongelmaa' tai 'Ihmisen tarkistus' ja laatii luonnoksia hyväksyntäyhteenvedoista, joten eturistiriitatiimisi voi keskittyä todellisiin riskeihin sen sijaan, että se kävisi läpi epäolennaisia tuloksia. Pidän myös siitä, että se hakee reaaliaikaisia tietoja S&P Globalilta, Dun & Bradstreetiltä ja Moody’silta tuodakseen yritysrakenteet ja omistussuhteet suoraan tarkistuksen yhteyteen.
Intappin tärkeimmät ominaisuudet
- Mahdollisuuksien varhainen seulonta: Tunnistaa mahdolliset eturistiriidat ennen kuin toimeksianto etenee muodolliseen tarkistukseen, joten tiimisi voi havaita ongelmat jo vastaanottovaiheessa.
- Kolmannen osapuolen yritystietojen integrointi: Tuo S&P Globalilta, Dun & Bradstreetiltä ja Moody’silta omistusrakenteet, osakkeenomistajatiedot ja yrityssuhteet suoraan eturistiriitatarkistukseen.
- Tiimin eturistiriitojen hyväksyntä: Mahdollistaa tiimin jäsenten kelpoisuuden ja uusien liiketoimintamahdollisuuksien eturistiriitojen hyväksynnän rinnakkain sekä sähköposti-ilmoitukset, kun tiimin jäsen on hyväksytty aloittamaan työn.
- Eturistiriitojen mobiilihaku: Intapp 2.0 -sovelluksella käyttäjät voivat tehdä nopeita eturistiriitahakuja, tarkastella raportteja ja lähettää ratkaisuja mobiililaitteella.
Intappin integraatiot
Intapp Conflicts tarjoaa kuusi dokumentoitua natiivia integraatiota, mukaan lukien Intapp Intake, Intapp DealCloud, Intapp Employee Compliance, S&P Global, Dun & Bradstreet ja Moody’s. API-rajapinnan saatavuutta ei ole dokumentoitu.
Pros and Cons
Pros:
- Eturistiriitojen lähettäminen on nopeampaa kuin aiemmilla prosesseilla
- Eturistiriitapyynnön etenemisen selkeämpi seuranta
- Tekoälyarviointi keskittää tarkistuksen mahdollisiin ongelmiin
Cons:
- Avattavia valikkoja voi olla vaikea löytää
- Eturistiriitamoduulista puuttuu sääntelyn seuranta
Learn more about Intapp:
Paras AML- ja KYC-tarkistuksiin asiakkaan käyttöönoton yhteydessä- Ei saatavilla
- Alkaen £167/kuukausi
Thirdfort keskittää asiakkaiden vaatimustenmukaisuustarkistukset ja näyttää riskitekijät sekä määräpäivät. Thirdfort on asianajotoimistoille tarkoitettu asiakkaan tuntemis- ja tehostetun taustaselvityksen alusta, joka kattaa KYC-henkilöllisyyden todentamisen, AML-seulonnan, varojen alkuperän tarkistukset ja yrityksen tuntemisraportit.
Kenelle Thirdfort sopii parhaiten?
Thirdfort sopii asianajotoimistoille, jotka tarvitsevat erillisen asiakasprosessin ratkaisun KYC-henkilöllisyyden todentamiseen, AML-seulontaan ja varojen alkuperän tarkistuksiin.
Miksi valitsin Thirdfortin
Thirdfort ansaitsee paikkansa suosikkieni joukossa, koska se menee perustason henkilöllisyystarkistuksia pidemmälle ja kattaa KYC-todentamisen, AML-seulonnan, varojen alkuperän keräämisen ja yrityksen tuntemisraportit yhdessä asiakasprosessissa. Pidän erityisesti siitä, että jatkuva seuranta ilmoittaa tiimillesi heti, kun asiakkaan pakoteluettelo- tai PEP-asema muuttuu, joten muutosten havaitsemiseksi ei tarvitse luottaa määräajoin tehtäviin manuaalisiin tarkistuksiin. Varojen alkuperä -moduuli vertaa avoimen pankkitoiminnan tietoja asiakkaan kyselylomakkeeseen ja merkitsee automaattisesti tietyt riskitekijät, kuten käteistalletukset tai korkean riskin kolmansista maista peräisin olevat varat.
Thirdfortin tärkeimmät ominaisuudet
- Yrityksen tuntemisraportit: Tunnistaa tosiasialliset edunsaajat useiden omistustasojen ja lainkäyttöalueiden välillä sekä sisältää johtajien yhdistetyt henkilöllisyys- ja seulontatarkistukset.
- Toimintaloki: Tallentaa henkilöstön ja asiakkaiden toimet aikaleimoineen sisäisten tarkistusten, sääntelytarkastusten ja vaatimustenmukaisuuteen liittyvien kyselyjen tueksi.
- Tarkistustyönkulku tarkastusjäljellä: Ohjaa tarkistukset kollegoille arvioitaviksi ja tallentaa päätökset, kommentit ja aikaleimat jokaisessa vaiheessa.
- Asianhallintajärjestelmien integraatiot: Yhdistyy suoraan Clioon, Actionstepiin, ALB:hen ja useisiin muihin juridisiin järjestelmiin. Vaatimustenmukaisuuspaketissa on saatavilla avoin API.
Thirdfort-integraatiot
Thirdfort tarjoaa suorat integraatiot Clion, Actionstepin, ALB:n, Minervan, Redbrickin, ProConveyn ja Tessaractin kanssa sekä markkinapaikkaintegraation Reapitiin. Asianajotoimistoille tarkoitetussa vaatimustenmukaisuuspaketissa on saatavilla avoin API.
Pros and Cons
Pros:
- Asiakkaat suorittavat henkilöllisyystarkistukset nopeasti
- Varojen alkuperän tarkistukset merkitsevät riskitekijät
- Seulonnan muutokset käynnistävät jatkuvat AML-hälytykset
Cons:
- Passin sirun lukeminen turhauttaa joitakin asiakkaita
- Sovelluksen kaatumiset voivat keskeyttää asiakirjojen lähettämisen
Learn more about Thirdfort:
Related Reviews
Miten arvioin asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistoja
Jaan arviointini kolmeen osaan. Ensinnäkin keskeinen toiminnallisuus: työkalujen on tarkistettava toimeksiannot eturistiriitojen varalta ja seurattava sääntelyn määräaikoja automaattisesti — tämä painaa arvioinnissa eniten. Toiseksi erityisominaisuudet, kuten integroitu asiakasvarojen kirjanpidon valvonta. Kolmanneksi se, mitä ominaisuuksien lisäksi tarjotaan: käyttöönottotuki, muokattavuus ja hinnoittelun sopivuus toimiston kokoon.
Keskeinen toiminnallisuus (tämän luettelon vähimmäisvaatimukset)
Kun valitsen työkaluja luettelooni, annan jokaiselle työkalulle arvosanan asteikolla 0 (ei tarjoa kyseistä toiminnallisuutta) — 5 (on erinomainen tällä osa-alueella) kustakin alla luetellusta keskeisestä toiminnallisuudesta. Muunnan kokonaispistemäärän sitten prosenttiosuudeksi, jotta voin arvioida kunkin työkalun yleistä sopivuutta, ja annan lisäpainoa kaikille toiminnallisuuksille, jotka olen määritellyt olennaisiksi.
- Eturistiriitojen tarkistukset (olennainen): Arvioin, miten kukin työkalu tarkistaa uudet toimeksiannot asiakkaiden, osapuolten ja yhteisöjen tietoja vasten — etsin muokattavia täsmäytyssääntöjä ja työnkulun reititystä pelkkien nimihakujen sijaan.
- Sääntelyn seuranta & hälytykset (olennainen): Jokaisen työkalun tulisi tuoda lainkäyttöaluekohtaiset määräajat ja sääntömuutokset automaattisesti esiin samalla tavalla kuin Clio ja Filevine käsittelevät tuomioistuinten sääntöjen mukaista kalenterointia useilla lainkäyttöalueilla.
- Tarkastusloki & raportointi: Etsin vietäviä lokitietoja, jotka kattavat eturistiriitojen tarkistukset, määräaikoihin liittyvät toimet ja asiakasvaratapahtumat — tietoja, joita tarvitaan asianajajavalvonnan tarkastuksessa tai asiakkaan vaatimustenmukaisuuden arvioinnissa.
- Asiakkaan asianmukainen tunteminen & seulonta: Työkalujen tulisi tukea KYC-, AML- tai pakoteseulontaa asiakkuuden aloituksen yhteydessä ja jatkuvasti sen jälkeen sekä tarjota riskipisteytys, joka ilmoittaa asiakkaan aseman ajan mittaan tapahtuvista muutoksista.
- Toimintaperiaatteiden & asiakirjojen hallinta: Tarkistan, seuraako alusta toimintaperiaatteiden versioita, jakeleeko se päivityksiä henkilöstölle ja kirjaako se kuittaukset — tämä on olennaista toimistoille, joiden on pystyttävä osoittamaan vahvistukset tarkastuksissa.
- Eettisten esteiden valvonta: Työkalun tulisi rajoittaa toimeksiantotason käyttöoikeuksia järjestelmän valvomilla esteillä, ei pelkillä epävirallisilla sopimuksilla, ja kirjata kaikki poikkeukset myöhempää tarkastelua varten.
Kun minulla on luettelo kriteerit täyttävistä työkaluista, tarkastelen, mikä erottaa kunkin alustan muista.
Erottavat tekijät (mikä erottaa toimittajat toisistaan)
Näin vertaan eri toimittajia:
Erityisominaisuudet
Etsin integroitua asiakasvarojen kirjanpidon valvontaa, joka ilmoittaa IOLTA-poikkeamista ennen kuin ne johtavat asianajajavalvonnan kanteluihin — CosmoLex ja MyCase käsittelevät tätä eri tavoin, ja yksityiskohdilla on merkitystä. Toimeksiannon vastaanoton riskimerkinnät ovat yhtä tärkeitä: arvioin, käyttääkö työkalu automaattista riskipisteytystä vastaanottovaiheessa vai suorittaako se vain perustason nimihakua. Usean lainkäyttöalueen sääntöjen kartoitus erottaa vahvat vaihtoehdot keskitasoisista, erityisesti toimistoissa, jotka toimivat useissa osavaltioissa tai maissa, joissa asianajajajärjestöjen säännöt ovat päällekkäisiä ja ristiriitaisia.
Ominaisuuksien lisäksi
Arvioin, kuinka hyvin kukin työkalu yhdistyy olemassa oleviin asianajotoiminnan hallinta- ja laskutusjärjestelmiin. Actionstepin tai Clion kaltainen alusta, joka pitää eturistiriita- ja asiakasvaratiedot synkronoituina eri toimeksiantojen työnkuluissa, ehkäisee katvealueita, joita syntyy, kun vaatimustenmukaisuutta hallitaan erillisessä siilossa. Tarkistan myös toimittajan käyttöönottotuen ja koulutusmateriaalit, sillä vaatimustenmukaisuustyökalu toimii vain, jos asianajajat todella käyttävät sitä. Myös mukautettavuudella on merkitystä — etsin muokattavia riskikynnyksiä ja raportointimalleja, jotka sopivat toimiston toiminta-alueisiin ja sisäisen tarkastuksen vaatimuksiin.
Näin valitset lakitoimiston vaatimustenmukaisuusohjelmiston
Valitse järjestelmä sovittamalla sen hallintatoiminnot niihin riskeihin, jotka toimistosi on tarkistettava, ja testaa sitten nämä hallintatoiminnot todellisia toimeksianto- ja laskutustyönkulkuja vasten.
| Jos ensisijainen tavoitteesi on | Etsi näitä ominaisuuksia |
| Eturistiriitojen seulonta | Osapuolten, yhteisöjen ja aliasten vastaavuussäännöt sekä tarkistustietue |
| Tuomioistuinten määräajat | Lainkäyttöaluekohtaiset sääntölähteet ja dokumentoitu prosessi sääntöjen päivittämiseen |
| Asiakasvarojen kirjanpito | Toimeksiantokohtaiset asiakasvaratiedot, täsmäytysvaiheet ja tapahtumien tarkastuslokit |
| Asiakkaan asianmukainen tunteminen | Tiedot seulonnan kattavuudesta, riskiliput ja tieto seulontapäivistä |
| Käytäntöjen hyväksynnät | Versiohistoria, henkilöstön kuittaukset ja vietävät valmistumistiedot |
Näin arvioit vaihtoehtosi
- Testaa eturistiriitojen käsittely: Syötä kokeilujakson aikana viisi esimerkkiosapuolta, mukaan lukien alias ja siihen liittyvä yhteisö, ja tarkista sitten vastaavuustulokset sekä eskalointitietue.
- Varmista määräaikasäännöt: Luo yksi testitoimeksianto, jossa on lainkäyttöaluekohtainen määräaika, ja pyydä sääntölähde sekä asiakirja, jossa selitetään, miten sääntömuutoksia käsitellään.
- Seuraa asiakasvaratapahtumaa: Kirjaa testiympäristössä yksi talletus ja maksu, ja vie sitten tapahtumaloki sekä täsmäytystietue.
- Pyydä todisteet: Pyydä esimerkki käytännön hyväksynnän viennistä tai seulonnan kattavuutta koskeva asiakirja ja varmista, että se sisältää päivämäärät ja tarkistuksen tilan.
- Määritä päätöksenteon suodatin: Arvioi valintamuistiossasi integroitua asianhallinta-alustaa suhteessa erikoistuneeseen työkaluun, jos tarvitset syvällisempiä käytäntöjen, seulonnan tai eettisten muuriesteiden hallintatoimintoja.
Mitä lakitoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmisto on?
Asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmisto auttaa lakitiimejä seuraamaan, dokumentoimaan ja hallitsemaan asiakkaiden toimeksiantoihin ja toimiston toimintaan liittyviä velvoitteita. Alustasta riippuen se voi tukea eturistiriitojen tarkistuksia, tuomioistuinten määräaikoja, asiakasvarojen kirjanpitoa, asiakkaiden seulontaa, käytäntöjen vastaanottokuittauksia tai eettisiä tietomuureja. Ominaisuudet vaihtelevat, joten toimistojen tulisi sovittaa työkalun valvontatoiminnot omiin oikeudenaloihinsa, lainkäyttöalueisiinsa ja auditointitarpeisiinsa.
Ominaisuudet
Tässä ovat tärkeimmät ominaisuudet, joita etsin asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistosta:
- Eturistiriitojen tarkistukset: Vertaa uusia toimeksiantoja asiakkaiden, osapuolten ja yhteisöjen tietoihin, mukaan lukien aliakset ja niihin liittyvät organisaatiot. Tarkastus- ja eskalointitiedot auttavat tiimiäsi dokumentoimaan, miten mahdollisia eturistiriitoja käsiteltiin.
- Sääntelyn seuranta ja hälytykset: Seuraa asiaankuuluvia määräaikoja ja sääntömuutoksia lainkäyttöalueittain, jos ominaisuus on tuettu. Hälytykset voivat kehottaa henkilöstöä tarkistamaan tulevat velvoitteet ja vahvistamaan sovellettavan säännöslähteen.
- Auditointipolut ja raportointi: Kirjaa toimet, kuten eturistiriitojen tarkistukset, määräaikojen päivitykset ja asiakasvarojen tapahtumat. Haettavat tai vietävät lokit auttavat tiimiäsi valmistelemaan tietoja auditointeja ja asiakkaiden tarkastuksia varten.
- Asiakkaan asianmukainen tunteminen: Tue henkilöllisyyden, pakotteiden tai muita seulontatarkistuksia toimeksiannon aloittamisen yhteydessä ja mahdollisuuksien mukaan myöhemmissä tarkistuksissa. Seulontapäivät ja riskimerkinnät antavat tiimillesi tiedot arviointia ja jatkotoimia varten.
- Asiakasvarojen kirjanpidon valvonta: Seuraa asiakkaiden varoja ja toimeksiantokohtaisia tapahtumia sekä talletusten, maksujen ja täsmäytysten kirjaamiseen tarkoitettuja työkaluja. Tapahtumahistoriat auttavat henkilöstöä tarkistamaan tilitapahtumat ja tunnistamaan poikkeamat.
- Käytäntöjen ja asiakirjojen hallinta: Tallenna käytäntöjen versiot, jaa päivityksiä ja kirjaa henkilöstön vastaanottokuittaukset. Näiden tietojen avulla voit vahvistaa, mikä ohjeistus annettiin ja kuka suoritti vahvistuksen.
- Eettiset tietomuurit: Rajoita määritettyjen käyttäjien pääsyä tiettyihin toimeksiantoa koskeviin tietoihin. Käyttöoikeusasetukset ja poikkeuslokit auttavat toimistoasi dokumentoimaan, miten tietomuureja sovelletaan.
- Toimeksiantojen työnkulkujen integrointi: Yhdistä vaatimustenmukaisuustehtävät toimeksiantojen vastaanottoon, laskutukseen tai käytännön hallinnan työnkulkuihin. Jaetut tiedot voivat vähentää päällekkäistä tietojen syöttämistä ja helpottaa vaatimustenmukaisuuden vaiheiden tarkistamista osana rutiinityötä.
Hyödyt
Tässä on useita käytännön hyötyjä, joita asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmisto voi tarjota:
- Eturistiriitojen näkyvyys: Toimeksiantojen seulonta vertaa asiakkaiden, osapuolten ja yhteisöjen tietoja, ja tarkistusten työnkulut dokumentoivat, miten mahdollisia osumia käsiteltiin.
- Määräaikojen seuranta: Lainkäyttöaluekohtaiset kalenterit ja hälytykset auttavat tiimiäsi seuraamaan sovellettavia määräaikoja ja tarkistamaan sääntömuutoksia, jos ominaisuus on tuettu.
- Auditointitiedot: Haettavat tai vietävät lokit voivat dokumentoida eturistiriitojen tarkistukset, määräaikoihin liittyvät toimet ja asiakasvarojen tapahtumat auditointeja tai asiakkaiden tarkastuksia varten.
- Asiakkaiden seulonta: Aloitusvaiheen ja jatkuvat henkilöllisyyden, pakotteiden tai AML:n tarkistukset voivat tallentaa seulontapäivät ja riskimerkinnät jatkotoimia varten.
- Asiakasvarojen valvonta: Toimeksiantokohtaiset tapahtumatiedot ja täsmäytystyökalut auttavat henkilöstöä tarkistamaan talletukset, maksut ja tilitapahtumat.
- Käyttöoikeuksien hallinta: Eettisten tietomuurien käyttöoikeudet voivat rajoittaa pääsyä määritettyihin toimeksiantoa koskeviin tietoihin ja kirjata poikkeukset myöhempää tarkistusta varten.
- Käytäntöjen seuranta: Versiohistoriat ja henkilöstön vastaanottokuittaukset voivat osoittaa, mikä ohjeistus jaettiin ja kuka vahvisti vastaanottaneensa sen.
Kustannukset ja hinnoittelu
Kustannukset vaihtelevat ominaisuuksien, tiimin koon ja lisäosien mukaan. Tässä ovat asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistojen tyypilliset hintaluokat.
Asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistojen suunnitelmien vertailutaulukko
| Suunnitelman tyyppi | Keskimääräinen hinta | Yleiset ominaisuudet |
| Ilmainen suunnitelma | $0 | Rajoitetut toimeksiantotiedot, perusmuistutukset määräajoista ja kokeilukäyttö. |
| Henkilökohtainen suunnitelma | 20–60/käyttäjä/kuukausi | Eturistiriitojen tarkistukset, määräaikojen seuranta, auditointilokit ja perusraportointi. |
| Yrityssuunnitelma | 60–150/käyttäjä/kuukausi | Määritettävät eturistiriitojen työnkulut, asiakasvarojen kirjanpitotyökalut, asiakkaiden seulonta ja käytäntöjen seuranta. |
| Suuryrityssuunnitelma | 150–300+/käyttäjä/kuukausi | Edistyneet käyttöoikeuksien hallintatoiminnot, useiden lainkäyttöalueiden sääntelyn seuranta, mukautettu raportointi ja oma tukipalvelu. |
Usein kysytyt kysymykset
Tässä on vastauksia muutamiin yleisiin kysymyksiin asianajotoimistojen vaatimustenmukaisuusohjelmistoista:
Korvaako vaatimustenmukaisuusohjelmisto asianajotoimiston vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön?
Ei. Alusta voi merkitä tehtäviä huomioitaviksi, ohjata tarkistuksia ja säilyttää tietoja, mutta se ei voi ratkaista kaikkia oikeudellisia tai eettisiä kysymyksiä. Henkilöstön on edelleen tulkittava sovellettavia sääntöjä, varmistettava, että hälytykset sopivat kyseiseen toimeksiantoon, ja ratkaistava poikkeukset. Esimerkiksi kalenterimuistutus ei osoita, että valittu määräaikasääntö soveltuu tilanteeseen. Määritä jokaiselle työnkululle vastuuhenkilö, tarkista ratkaisemattomat hälytykset ja päivitä menettelyt, kun säännöt tai toimiston käytännöt muuttuvat. Käsittele ohjelmistoa valvonnan ja tietojen säilyttämisen apuvälineenä, ei ammatillisen harkinnan korvaajana.
Voiko yksi alusta hallita kaikki asianajotoimiston vaatimustenmukaisuuteen liittyvät työnkulut?
Joskus, mutta kattavuus vaihtelee toimittajan ja tuotetason mukaan. Asianhallintajärjestelmä voi yhdistää toimeksiantojen vastaanoton, eturistiriitojen tarkistukset, kalenterinhallinnan ja asiakasvarojen kirjanpidon, kun taas käytäntöjen hyväksymisvahvistukset tai pakoteseulonta saattavat edellyttää erillisiä työkaluja. Laadi työnkulkukartta ennen valintaa: merkitse jokaisen valvontatoimen osalta vastuurooli, ensisijainen tietojärjestelmä, vaadittavat todisteet ja siirrot järjestelmien tai henkilöiden välillä. Testaa sitten alusta näiden vaiheiden perusteella, mukaan lukien poikkeukset ja tietojen viennit. Jos käytät erikoistuneita työkaluja, varmista, mikä järjestelmä vastaa kustakin tietueesta ja miten henkilöstö täsmäyttää päällekkäiset tai puuttuvat tiedot.
Mitä asianajotoimiston tulee tarkistaa ennen asiakastietojen tallentamista vaatimustenmukaisuusalustalle?
Tutustu toimittajan tietoturvadokumentaatioon, sopimukseen ja henkilötietojen käsittelyä koskeviin ehtoihin ennen asiakastietojen lataamista. Varmista, miten palvelu suojaa tietoja siirron aikana ja levossa, hallitsee käyttäjien käyttöoikeuksia, kirjaa ylläpitäjien toiminnan sekä käsittelee varmuuskopioita, säilytystä ja poistamista. Kysy poikkeamista ilmoittamisen määräajoista, alihankkijoista ja siitä, voiko toimistosi viedä tietueet ulos palvelun päättyessä. Vertaa sitten asetuksia salassapitovelvoitteisiisi ja sisäisiin käytäntöihisi. Eettisten esteiden mukaiset käyttöoikeudet voivat rajoittaa pääsyä, mutta ne eivät korvaa laajemman käyttöoikeuksien ja tietojen käsittelyn valvonnan tarkistamista.
Milloin asianajotoimiston tulisi tarkistaa vaatimustenmukaisuusohjelmistonsa määritykset?
Tarkista määritykset käyttöönoton yhteydessä, säännöllisen aikataulun mukaisesti sekä aina, kun toimiston työ tai henkilöstö muuttuu. Tarkista käyttäjien käyttöoikeudet, toimeksiantojen avaamiseen liittyvät kentät, eturistiriitojen täsmäytyssäännöt, eskalointipolut, lainkäyttöalueasetukset ja raportointioikeudet. Palaa niihin yritysjärjestelyn, uuden toimialan, toiselle lainkäyttöalueelle laajentumisen tai henkilöstön lähdön jälkeen. Määritä vastuuhenkilö kirjaamaan tarkistuspäivä, päätökset ja seurantatehtävät. Lyhyt ja dokumentoitu tarkistus voi auttaa havaitsemaan asetukset, jotka eivät enää vastaa tapaa, jolla toimisto käsittelee toimeksiantoja.