10 beste Compliance-Software für Anwaltskanzleien im Jahr 2026

Bewertungen von Compliance-Software für Kanzleien

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   Smokeball

   Am besten geeignet für compliance-orientiertes Kanzleimanagement

   • Kostenlose Testversion verfügbar
   • Preis auf Anfrage

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   Customer Rating:4.8/5This rating combines scores from multiple user review sites to reflect overall customer sentiment about the product.

   

   Smokeball ist eine Plattform für Kanzleimanagement, die Aktenverwaltung, Treuhandbuchhaltung, Konfliktprüfungen, Dokumentenautomatisierung und AML-Compliance-Berichte für Kanzleien kombiniert.

   Für wen ist Smokeball am besten geeignet?

   Smokeball eignet sich für kleine bis mittelgroße Kanzleien, die compliance-nahe Funktionen – wie Konfliktprüfungen, Treuhandbuchhaltung und AML-Berichte – in ihr alltägliches Kanzleimanagementsystem integriert haben möchten.

   Warum ich Smokeball ausgewählt habe

   Ich habe Smokeball in meine Top-Auswahl aufgenommen, weil die Plattform compliance-nahe Werkzeuge direkt in die alltägliche Aktenverwaltung integriert, sodass Kanzleien nicht zwischen separaten Systemen wechseln müssen. Besonders gefällt mir, dass Konfliktprüfungen die gesamte Akte durchsuchen und ein mit Zeitstempel versehenes PDF direkt in der Akte gespeichert wird. Das Modul für Treuhandbuchhaltung hält außerdem IOLTA-Aufzeichnungen revisionsbereit, wobei Rückbuchungen und Löschungen als separate Transaktionszeilen protokolliert und nicht als bestehende Einträge überschrieben werden.

   Wichtige Funktionen von Smokeball

   • AML/CTF-Compliance-Zentrum: Zeigt kanzleiweite AML-Risikobewertungen – einschließlich PEP-Status, Herkunft der Gelder und Status der Finanzsanktionen – an, die aus InfoTrack-Prüfungen in einer einzigen Ansicht zusammengeführt werden.
   • Berechtigungen auf Aktenebene: Verhindert, dass bestimmte Benutzer eine Akte öffnen oder bearbeiten, wobei alle Berechtigungsänderungen im Verlauf der Akte aufgezeichnet werden.
   • Dokumentenautomatisierung mit TemplateLab: Erstellt Gerichtsformulare und individuelle Dokumente anhand von Aktendaten und bietet Zugriff auf mehr als 20.000 Vorlagen für über 250 Aktenarten.
   • Aktivitätsverfolgung mit AutoTime: Erfasst automatisch abrechenbare Aktivitäten in Smokeball, Word und Outlook und ordnet sie der entsprechenden Akte zu.

   Integrationen von Smokeball

   Smokeball verfügt über dokumentierte native Integrationen mit Microsoft Word, Microsoft Outlook und dem Outlook-Kalender sowie über Integrationen mit InfoTrack und QuickBooks Online. Benutzerdefinierter API-Zugriff kann für Prosper+-Kanzleien verfügbar sein, die die Anforderungen von Smokeball erfüllen.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Fristenberichte helfen dabei, anstehende Aufgaben sichtbar zu machen
   • Die Dokumentensuche unterstützt die Nachverfolgung von Konfliktprüfungen
   • Rückbuchungen bewahren die Prüftransparenz auf Transaktionsebene

   Cons:

   • Regulatorische Berichte überwachen keine Regeländerungen
   • Große Akten können den Zugriff auf die Akte verlangsamen
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   Clio Manage

   Am besten für die Kalenderverwaltung gerichtlicher Fristen und Konfliktprotokolle

   • Kostenlose Testversion verfügbar; kostenlose Demo verfügbar
   • Ab $49/Benutzer/Monat

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   Customer Rating:4.7/5This rating combines scores from multiple user review sites to reflect overall customer sentiment about the product.

   

   Clio Manage ist eine cloudbasierte Plattform für die Kanzleiverwaltung, die Akten- und Kontaktverwaltung, die Kalenderverwaltung gerichtlicher Fristen, Konfliktprüfungen, die Aufzeichnung von KYC/KYB-Daten und ein Prüfprotokoll kombiniert.

   Für wen ist Clio Manage am besten geeignet?

   Clio Manage eignet sich besonders für Kanzleipartner und Kanzleimanager, die Kalenderverwaltung gerichtlicher Fristen, Konfliktprüfungen und Prüfprotokolle an einem Ort benötigen.

   Warum ich Clio Manage ausgewählt habe

   Ich habe Clio Manage als eine der besten Lösungen ausgewählt, weil die Kalenderverwaltung gerichtlicher Fristen und die Tools zur Konfliktprüfung auf eine Weise zusammenarbeiten, die ich für die Einhaltung von Compliance-Verpflichtungen wirklich nützlich finde. Das Fristenmodul für gerichtliche Fristen greift auf eine Bibliothek mit 2.200 US-amerikanischen Gerichtsbarkeiten zurück und erstellt automatisch Fristenereignisse aus einem einzigen Auslösedatum. Mit den Konfliktprüfungen kann ich pro Bericht bis zu 10 Suchen in Akten und Kontakten durchführen. Die PDF- und CSV-Exporte dienen dabei zusätzlich als Nachweise für Ethikunterlagen.

   Wichtige Funktionen von Clio Manage

   • Aufzeichnung von KYC/KYB-Daten: Identitätsprüfungen, Geldwäscheprüfungen, Prüfungen der Mittelherkunft, Risikobewertungen und Einstufungen direkt in Kontakt- und Akteneinträgen erfassen.
   • Prüfprotokoll mit Vorher-Nachher-Nachverfolgung: Ein filterbares Protokoll aller Benutzer- und KI-Aktionen anzeigen, einschließlich der vorgenommenen Änderungen, und es anschließend als CSV exportieren.
   • Zugriffsberechtigungen auf Aktenebene: Die Sichtbarkeit von Akten auf bestimmte Benutzer oder Gruppen beschränken und bis zu 200 Akten gleichzeitig per Massenaktualisierung bearbeiten.
   • Abstimmung von Treuhandkonten: Das Clio-Treuhandbuch mit dem Kontoauszug abgleichen und abgeschlossene Abstimmungsberichte als PDF exportieren.

   Integrationen von Clio Manage

   Clio Manage führt mehr als 250 App-Integrationen auf, darunter integrierte Integrationen mit QuickBooks, Xero, TrustBooks, Apple Pay und Google Pay. Außerdem werden REST API v4, Webhooks, OAuth 2.0 und Zapier unterstützt.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Prüfer schätzen die Koordination von Kalenderfristen
   • Konfliktberichte bewahren Suchparameter und Statusangaben
   • Vorher-Nachher-Prüfprotokolle unterstützen interne Prüfungen

   Cons:

   • KYC-Felder prüfen keine Sanktionslisten
   • Prüfer berichten von begrenzten integrierten Berichtdetails
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   MyCase

   Am besten für integrierte Treuhandbuchhaltung und Konfliktprüfungen geeignet

   • Kostenlose 10-Tage-Testversion
   • Ab $50/Nutzer/Monat (jährlich abgerechnet)

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   Customer Rating:4.6/5This rating combines scores from multiple user review sites to reflect overall customer sentiment about the product.

   

   MyCase ist eine Plattform für die Verwaltung von Kanzleien, die Fallverwaltung, Treuhandbuchhaltung, Abrechnung, Konfliktprüfungen und die Kommunikation mit Mandanten für Kanzleien zentralisiert.

   Für wen eignet sich MyCase am besten?

   MyCase eignet sich für kleine bis mittelgroße Kanzleien, die Treuhandbuchhaltung, Abrechnung und Konfliktprüfungen an einem Ort verwalten möchten, ohne mehrere separate Tools koordinieren zu müssen.

   Warum ich MyCase ausgewählt habe

   Ich habe MyCase als eine der besten Lösungen ausgewählt, weil die integrierte Treuhandbuchhaltung die Compliance-Details abdeckt, an denen die meisten Kanzleien scheitern. Der dreiseitige Abgleich bringt die Salden der Mandantenkonten, Bankaktivitäten und zugehörigen Treuhandtransaktionen miteinander in Einklang und weist auf Unstimmigkeiten hin, bevor daraus Beschwerden bei der Anwaltskammer entstehen. Darüber hinaus durchsucht das Tool zur Konfliktprüfung Fälle, Kontakte und Dokumente in einem Durchgang und ermöglicht es Ihnen, eine Angelegenheit mit Notizen als geprüft zu markieren, um eine klare Dokumentation zu gewährleisten.

   Wichtige Funktionen von MyCase

   • Fristenintegration von LawToolBox: Berechnet gerichtliche, gesetzliche und administrative Fristen in allen 50 Bundesstaaten und synchronisiert sie direkt mit Ihrem MyCase-Kalender.
   • Rollenbasierte Zugriffskontrollen: Beschränkt den Benutzerzugriff auf Ebene der Angelegenheit, sodass jedes Teammitglied nur die Fälle und Ordner sieht, für deren Ansicht es berechtigt ist.
   • Nachverfolgung des Prüfpfads: Protokolliert Aktivitäten in Angelegenheiten, in der Kommunikation und bei Finanztransaktionen, um die interne Überwachung und Prüfung zu unterstützen.
   • Automatisierte Auslöser für Arbeitsabläufe: Richtet Aufgabenfolgen, Dokumentschritte und Kalenderereignisse ein, die automatisch auf Grundlage von Fallaktivitäten ausgelöst werden.

   MyCase-Integrationen

   MyCase lässt sich mit mehr als 75 Lösungen verbinden, darunter direkte Integrationen mit Google Kalender, Microsoft Outlook, QuickBooks und LawPay sowie Marktplatz-Integrationen mit LawToolBox, Dropbox und NetDocuments. Die offene API ist im Tarif Advanced verfügbar, und Zapier wird unterstützt.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Der dreiseitige Treuhandabgleich weist auf Unstimmigkeiten hin
   • Aktivitätsverläufe zu Angelegenheiten unterstützen die Teamüberwachung
   • Benutzer schätzen die Nachverfolgung von Fristen und Aufgaben

   Cons:

   • Konfliktprüfungen erfordern eine manuelle Überprüfung und Dokumentation
   • Keine Dokumentation zu AML-Prüfungen oder Richtlinienbestätigungen
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   NAVEX One

   Am besten für Bestätigungsabläufe zu GRC-Richtlinien in Unternehmen geeignet

   • Kostenlose Demo verfügbar
   • Preise auf Anfrage

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   NAVEX One ist eine KI-gestützte GRC-Plattform, die Richtlinienverwaltung, Compliance-Schulungen, die Prüfung von Drittanbieterrisiken, die Erfassung von Hinweisen und die Offenlegung von Interessenkonflikten im gesamten Risiko- und Compliance-Programm einer Organisation vereinheitlicht.

   Für wen eignet sich NAVEX One am besten?

   NAVEX One eignet sich besonders für Compliance- und Rechtsteams in Unternehmen, die Bestätigungen von Mitarbeitenden über die Richtlinienbibliothek einer großen Organisation hinweg verwalten, verteilen und nachverfolgen müssen.

   Warum ich NAVEX One ausgewählt habe

   Ich habe NAVEX One in meine Top-Auswahl aufgenommen, weil es den gesamten Lebenszyklus von Richtlinienbestätigungen besser abbildet als die meisten Tools in diesem Bereich. Wenn Ihre Organisation einen aktualisierten Verhaltenskodex oder eine Richtlinie zu Interessenkonflikten an Hunderte Mitarbeitende verteilen muss, erfasst NAVEX One genau, wer welche Version wann gelesen hat, und stellt dafür einen unveränderlichen Prüfpfad bereit. Außerdem gefällt mir, dass benutzerdefinierte Genehmigungsabläufe Schwellenwerte wie '3 von 5 Genehmigenden' unterstützen, was der tatsächlichen Arbeitsweise von Prüfungsausschüssen entspricht.

   Wichtige Funktionen von NAVEX One

   • Überwachung regulatorischer Änderungen: Verfolgt regulatorische Aktualisierungen aus mehr als 8.000 globalen Quellen und ordnet Änderungen internen Kontrollen und Richtlinien zu.
   • Verwaltung von Offenlegungen zu Interessenkonflikten: Erfasst und verfolgt die Offenlegungen von Interessenkonflikten durch Mitarbeitende im Zeitverlauf, einschließlich Geschenken und persönlichen Verbindungen.
   • Prüfung von Drittanbieterrisiken: Prüft und überwacht Drittanbieter kontinuierlich anhand von mehr als 50 Risikokategorien, einschließlich Sanktionen, Beobachtungslisten und Eigentumsindikatoren.
   • KI-gestützter Compliance-Assistent: Beantwortet Fragen von Mitarbeitenden zu Richtlinien auf Abruf mithilfe eines KI-Assistenten, der mit den freigegebenen Richtlinieninhalten Ihrer Organisation trainiert wurde.

   Integrationen von NAVEX One

   NAVEX One lässt sich über seine API zur Integration von Richtlinieninhalten in Microsoft 365 integrieren. Diese kann freigegebene Richtlinieninhalte an die Unternehmenssuche, Wissensdatenbanken, Mitarbeiterportale und KI-Assistenten übermitteln. Außerdem bietet die Plattform eine API für benutzerdefinierte Integrationen, jedoch sind keine Integrationen für die Verwaltung juristischer Tätigkeiten dokumentiert.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Prüfer schätzen die zentrale Speicherung von Richtlinien
   • Benutzerdefinierte Genehmigungen und automatische Erinnerungen
   • Bestätigungsdatensätze unterstützen Prüfungen

   Cons:

   • Prüfer berichten von einer verwirrenden Richtliniensuche
   • Keine fallbezogenen Konfliktprüfungen oder ethischen Schranken
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   NetDocuments

   Am besten für Dokumentensicherheit und Informationsbarrieren geeignet

   • Kostenlose Demo verfügbar
   • Preis auf Anfrage

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   Customer Rating:4.1/5This rating combines scores from multiple user review sites to reflect overall customer sentiment about the product.

   

   NetDocuments ist eine cloudbasierte Plattform für Dokumenten- und Wissensmanagement, die für Rechtsteams entwickelt wurde und Versionskontrolle, Informationsbarrieren, granulare Zugriffskontrollen, Prüfpfade und KI-gestützte Dokumenten-Workflows bietet.

   Für wen ist NetDocuments am besten geeignet?

   NetDocuments eignet sich besonders für mittelgroße bis große Anwaltskanzleien, die Dokumentensicherheit, die Durchsetzung von Informationsbarrieren und Governance gegenüber speziell entwickelten Compliance-Workflows priorisieren.

   Warum ich NetDocuments ausgewählt habe

   Ich habe NetDocuments in meine Top-Auswahl aufgenommen, weil die Durchsetzung von Informationsbarrieren wirklich speziell für rechtliche Umgebungen entwickelt wurde. Der Sicherheitsmanager für Arbeitsbereiche wendet Berechtigungsrichtlinien auf Aktenschrankebene an, die den Zugriff auf Mandate einschränken und verhindern, dass andere Methoden diese Einschränkungen umgehen. Wenn eine Kanzlei den Zugriff auf ein vertrauliches Mandat begrenzen muss, können Administratoren eine Richtlinie konfigurieren und auf mehrere Arbeitsbereiche anwenden. Dabei ist eine herunterladbare Prüfchronik verfügbar, die jede Änderung dokumentiert. In Kombination mit den Zertifizierungen nach ISO 27001, SOC 2 Type II und FedRAMP ergibt sich eine Dokumentenplattform, die auf genau der Sicherheits-Governance basiert, die kundenorientierte Anwaltskanzleien tatsächlich benötigen.

   Wichtige Funktionen von NetDocuments

   • Konsolidiertes Aktivitätsprotokoll: Repository-Administratoren können herunterladbare Aktivitätsprotokolle anfordern, die dokumentbezogene Aktionen in einem Repository abdecken und als XML oder JSON exportiert werden können.
   • Dokumenten- und Ordnerverlauf: Jedes Dokument enthält einen mit Zeitstempeln versehenen Verlauf der Aktionen – Bearbeitungen, Löschungen, Profiländerungen und Aktualisierungen von Zugriffslisten –, der für die Überprüfung gefiltert und heruntergeladen werden kann.
   • Versionskontrolle und Überarbeitungsverlauf: NetDocuments verfolgt Dokumentversionen automatisch, sodass Teams auf frühere Entwürfe zugreifen und Änderungen über den gesamten Lebenszyklus eines Mandats hinweg prüfen können.
   • KI-gestützte Dokumentenprüfung: Mit dem Rechts-KI-Assistenten können Benutzer einzelne oder mehrere Dokumente abfragen, um Zusammenfassungen, Chronologien und strukturierte Antworten aus großen Dokumentensammlungen zu extrahieren.

   Integrationen von NetDocuments

   NetDocuments gibt mehr als 150 Integrationen an, darunter native Integrationen innerhalb des Microsoft-Ökosystems und mit Gmail sowie Integrationen mit DocuSign, Harvey, Legora und Thomson Reuters. Außerdem stehen REST-APIs und APIs für die interaktive Suche für individuelle Verbindungen zur Verfügung.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Prüfer loben die Sicherheits-Governance für Kundenanforderungen
   • Gesperrte Informationsbarrieren schützen die Vertraulichkeit von Mandaten
   • Versionsverläufe unterstützen die Dokumentenprüfung

   Cons:

   • Keine automatisierte Prüfung auf Interessenkonflikte oder Geldwäsche
   • Überwachung regulatorischer Vorgaben und Konfliktprüfungen fehlen
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   PracticePanther

   Am besten für die umfassende Verwaltung von Rechtsanwaltskanzleien

   • 7-tägige kostenlose Testversion
   • Ab $59/Nutzer/Monat

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   Customer Rating:4.3/5This rating combines scores from multiple user review sites to reflect overall customer sentiment about the product.

   

   PracticePanther ist eine Plattform zur Verwaltung von Rechtsanwaltskanzleien, die Fallverwaltung, Kalender, Mandantenkommunikation, Abrechnung, Zahlungen und die Verwaltung von Treuhandkonten für Kanzleien abdeckt.

   Für wen ist PracticePanther am besten geeignet?

   PracticePanther eignet sich besonders für kleine bis mittelgroße Kanzleien, die Fallverwaltung, Abrechnung und Mandantenkommunikation an einem Ort abwickeln möchten.

   Warum ich PracticePanther ausgewählt habe

   Ich habe PracticePanther in meine Top-Auswahl aufgenommen, weil es Fallverwaltung, Abrechnung, Treuhandbuchhaltung und Mandantenkommunikation in einer Plattform bündelt. Dadurch wird die Compliance-Lücke reduziert, die beim Einsatz mehrerer nicht verbundener Tools entsteht. Besonders gefällt mir, dass der Business-Pro-Tarif eine IOLTA-konforme Treuhandbuchhaltung mit dreifacher Abstimmung umfasst, bei der abgestimmte Zahlungen gegen Bearbeitung oder Löschung gesperrt werden. Das Prüfprotokoll erfasst jede Änderung an Falldaten, Dokumenten und Mandantenakten mit Zeitstempel sowie der Identität der Person, die die Änderung vorgenommen hat.

   Wichtige Funktionen von PracticePanther

   • Rollenbasierte Berechtigungen: Administratoren können den Erstellungs-, Anzeige-, Bearbeitungs- und Löschzugriff für einzelne Funktionen konfigurieren und den Zugriff nach IP-Adresse einschränken.
   • Integration von LawToolBox für Gerichtstermine: Berechnet gerichtsspezifische Fristen innerhalb von PracticePanther und versendet Benachrichtigungen, wenn sich Gerichtsregeln ändern.
   • Versionsverlauf von Dokumenten: Zeichnet Änderungen an Dokumenten im Zeitverlauf auf, wobei der Cloud-Speicher mit Kontakten und Angelegenheiten verknüpft ist.
   • Sicheres Mandantenportal: Bietet Mandanten einen eigenen Bereich für den wechselseitigen Nachrichtenaustausch, die gemeinsame Nutzung von Dokumenten und die Bezahlung von Rechnungen.

   Integrationen von PracticePanther

   PracticePanther bietet Integrationen mit LawToolBox, QuickBooks, Google Drive, Box, Dropbox, Outlook, Gmail und Microsoft Exchange. Außerdem stellt es eine API für benutzerdefinierte Integrationen bereit und unterstützt Zapier.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Bündelt Angelegenheiten, Abrechnung und Mandantenakten
   • Treuhandkontoabstimmungen sperren abgeglichene Zahlungen
   • Bewertungen loben die Organisation von Fristen und Aufgaben

   Cons:

   • Keine dokumentierte Prüfung auf Mandantenkonflikte
   • Warnungen zu Gerichtsregeln hängen vom Partnerdienst ab
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   ComplyAdvantage

   Am besten geeignet für AML-Prüfungen bei der Kundenaufnahme

   • Kostenloser Tarif verfügbar
   • Ab $119/Monat

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   ComplyAdvantage Mesh ist eine Plattform zur AML-Prüfung und -Überwachung, die Kunden anhand von Sanktionslisten, PEP-Datenbanken, Beobachtungslisten und Quellen zu negativen Medienberichten prüft und eine laufende Überwachung sowie integriertes Fallmanagement bietet.

   Für wen ist ComplyAdvantage am besten geeignet?

   ComplyAdvantage Mesh eignet sich für auf Compliance fokussierte Rechtskanzleien, die eine regulierte Kundenaufnahme bearbeiten und eine strukturierte AML-Prüfung anhand von Sanktionslisten, PEP-Datenbanken und Quellen zu negativen Medienberichten benötigen.

   Warum ich ComplyAdvantage ausgewählt habe

   Ich habe ComplyAdvantage in meine Top-Auswahl aufgenommen, weil es in dieser Liste die stärkste Option für AML-Prüfungen bei der Kundenaufnahme ist. Wenn ein neuer Kunde hinzukommt, prüft Mesh ihn gleichzeitig in Echtzeit anhand von Sanktionslisten, PEP-Datenbanken und Quellen zu negativen Medienberichten. Außerdem gefällt mir, dass die laufende Überwachung automatisch erfolgt. Wenn sich das Risikoprofil eines Kunden nach der Aufnahme ändert, wird Ihr Team benachrichtigt, ohne dass manuelle Prüfungen erneut durchgeführt werden müssen.

   Wichtige Funktionen von ComplyAdvantage

   • Risikobewertung: Berechnet automatisch Risikowerte für jeden Kunden und aktualisiert sie dynamisch auf Grundlage konfigurierbarer Risikoschwellenwerte und Richtlinien.
   • Prüfung auf negative Medienberichte: Prüft Kunden anhand einer kontinuierlich aktualisierten Datenbank mit Quellen zu negativen Medienberichten aus Nachrichtenartikeln und öffentlichen Aufzeichnungen.
   • Prüfpfad und Fallprotokolle: Zeichnet zeitlich erfasste Fallaktivitäten auf, darunter Statusänderungen, Prüfereignisse, Benutzeraktionen und Trefferentscheidungen, und speichert sie in einem überprüfbaren Protokoll.
   • Agentische Alarmauflösung: KI-gestützte Workflows lösen autonom etwa 85 % der routinemäßigen Prüfalarme und reduzieren dadurch das manuelle Prüfvolumen für Ihr Team.

   Integrationen von ComplyAdvantage

   Nativ integrierte Anbindungen sind nicht eindeutig dokumentiert. ComplyAdvantage unterstützt eine individuelle Anbindung über seine REST-API, Webhooks, Stapeluploads, SFTP und Weboberfläche sowie regionale API-Endpunkte für die EU, die USA und den asiatisch-pazifischen Raum.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Umfassende Prüfung von Sanktionen, PEPs und negativen Medienberichten
   • Laufende Warnmeldungen weisen auf Änderungen des Kundenrisikos hin
   • Fallprotokolle dokumentieren Prüfentscheidungen

   Cons:

   • Falsch positive Treffer führen zu zusätzlichem manuellen Aufwand bei der Trefferprüfung
   • Fehlende Identifikatoren erfordern eine externe Überprüfung
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   Intapp Conflicts

   Am besten geeignet für die Nachverfolgung KI-gestützter Konfliktfreigaben

   • Kostenlose Demo verfügbar
   • Preise auf Anfrage

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   Customer Rating:4.2/5This rating combines scores from multiple user review sites to reflect overall customer sentiment about the product.

   

   Intapp Conflicts ist ein KI-gestütztes Konfliktmanagementsystem für Kanzleien und Dienstleistungsunternehmen, das die Erkennung von Interessenkonflikten, KI-gestützte Triage, die Integration von Drittanbieterdaten und die Dokumentation von Lösungsaufzeichnungen zentralisiert.

   Für wen eignet sich Intapp Conflicts am besten?

   Intapp Conflicts eignet sich besonders für Kanzleien und Dienstleistungsunternehmen, die ein dediziertes, KI-gestütztes System benötigen, um die Konfliktfreigabe von der Suche bis zur Lösung zu verwalten.

   Warum ich Intapp Conflicts ausgewählt habe

   Ich habe Intapp Conflicts als eines der besten Systeme ausgewählt, weil der von Intapp Celeste unterstützte Arbeitsablauf zur Konfliktfreigabe die Hauptarbeit bei der Konflikt-Triage übernimmt: Er erstellt Suchstrategien, kategorisiert Ergebnisse als 'Problem', 'Kein Problem' oder 'Menschliche Prüfung' und erstellt automatisch Entwürfe für Freigabezusammenfassungen. Außerdem gefällt mir, dass das System aktuelle Unternehmensbaum- und Aktionärsdaten von S&P Global, Dun & Bradstreet und Moody’s abruft. Wenn ein Mandant fusioniert oder eine neue Tochtergesellschaft übernimmt, löst das System eine neue Konfliktsuche aus, ohne dass diese manuell gestartet werden muss.

   Wichtige Funktionen von Intapp Conflicts

   • Prüfung von Teamzuweisungen auf Konflikte: Durchsuchen Sie aktuelle Zuordnungen von Transaktionsteams, um zu prüfen, ob Teammitglieder für die Bearbeitung eines Vorgangs berechtigt sind, bevor Sie sie zuweisen.
   • Vertraulichkeitsgefilterte Berichte: Berichte wenden automatisch die Richtlinien von Intapp Walls an, um vertrauliche Informationen aus Konfliktberichten zu schwärzen.
   • Mobiles Konfliktmanagement: Erstellen und führen Sie Konfliktsuchen durch, prüfen Sie Berichte, reichen Sie Lösungen ein und fügen Sie Kommentare direkt über die mobile App Intapp 2.0 hinzu.
   • Konfigurierbare Geschäftsregeln und Arbeitsabläufe: Legen Sie benutzerdefinierte Geschäftsregeln, Berichtsformate, Filter und Arbeitsabläufe fest, die dem Konfliktfreigabeprozess Ihrer Kanzlei entsprechen.

   Integrationen von Intapp Conflicts

   Intapp Conflicts verfügt über drei dokumentierte native Integrationen von Datenquellen: S&P Global, Dun & Bradstreet und Moody’s. Das System lässt sich außerdem mit Intapp Intake und Intapp DealCloud verbinden, wobei die Integrationsart nicht angegeben ist.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Schnellere Konfliktübermittlungen und Statusverfolgung
   • Die KI-Triage kategorisiert Probleme zur menschlichen Prüfung
   • Suchverläufe und Berichte unterstützen Prüfungen zu Kontrollzwecken

   Cons:

   • Keine Nachverfolgung regulatorischer Fristen oder Hinweise auf Einreichungen
   • AML- und Arbeitsabläufe für ethische Trennwände erfordern separate Produkte
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   Intapp

   Am besten für KI-gestützte Konfliktprüfungen in Anwaltskanzleien

   • Kostenlose Demo verfügbar
   • Preis auf Anfrage

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   Intapp Conflicts ist eine KI-gestützte Plattform zur Verwaltung von Interessenkonflikten für Anwaltskanzleien. Sie übernimmt die frühzeitige Prüfung von Geschäftsmöglichkeiten, die Echtzeitsuche in Mandanten- und Falldaten, die KI-gestützte Triage sowie dokumentierte Workflows zur Konfliktlösung.

   Für wen ist Intapp am besten geeignet?

   Intapp Conflicts eignet sich besonders für Anwaltskanzleien, die ein dediziertes, KI-gestütztes System benötigen, um Interessenkonfliktprüfungen über große Mandanten- und Fallportfolios hinweg zu verwalten.

   Warum ich Intapp ausgewählt habe

   Ich habe Intapp Conflicts als eine der besten Lösungen ausgewählt, weil die KI-gestützte Triage speziell für die Konfliktprüfungs-Workflows entwickelt wurde, die Anwaltskanzleien tatsächlich nutzen. Intapps Celeste AI erstellt Suchstrategien, kategorisiert Treffer als 'Problem', 'Kein Problem' oder 'Menschliche Prüfung' und erstellt Entwürfe für Freigabezusammenfassungen. Dadurch konzentriert sich Ihr Konfliktteam auf tatsächliche Risiken, anstatt irrelevante Ergebnisse zu durchsuchen. Außerdem gefällt mir, dass Echtzeitdaten von S&P Global, Dun & Bradstreet und Moody's abgerufen werden, um Unternehmensstrukturen und Eigentumsverhältnisse direkt innerhalb der Prüfung sichtbar zu machen.

   Wichtige Funktionen von Intapp

   • Frühzeitige Prüfung von Geschäftsmöglichkeiten: Kennzeichnet potenzielle Konflikte, bevor ein Fall zur formellen Prüfung weitergeleitet wird, sodass Ihr Team Probleme bereits bei der Aufnahme erkennen kann.
   • Integration von Unternehmensdaten Dritter: Übernimmt Eigentümerstrukturen, Aktionärsdaten und Unternehmensbeziehungen von S&P Global, Dun & Bradstreet und Moody's direkt in die Konfliktprüfung.
   • Freigabe von Teamkonflikten: Ermöglicht Ihrer Kanzlei, die Berechtigung von Teammitgliedern und Konflikte bei neuen Geschäftsmöglichkeiten parallel freizugeben, mit E-Mail-Benachrichtigungen, sobald ein Teammitglied für den Arbeitsbeginn freigegeben ist.
   • Mobile Konfliktsuche: Mit der Intapp-2.0-App können Nutzer schnelle Konfliktsuchen durchführen, Berichte prüfen und Lösungen von einem Mobilgerät aus einreichen.

   Intapp-Integrationen

   Intapp Conflicts bietet sechs dokumentierte native Integrationen, darunter Intapp Intake, Intapp DealCloud, Intapp Employee Compliance, S&P Global, Dun & Bradstreet und Moody’s. Die Verfügbarkeit einer API ist nicht dokumentiert.

   Pros and Cons

   Pros:

   • Schnellere Konfliktübermittlungen als bei früheren Prozessen
   • Übersichtlichere Verfolgung des Fortschritts von Konfliktanfragen
   • Die KI-Triage konzentriert die Prüfung auf potenzielle Probleme

   Cons:

   • Dropdown-Menüs können schwer zu finden sein
   • Das Konfliktmodul enthält keine Verfolgung regulatorischer Anforderungen
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    Thirdfort

    Am besten für AML- und KYC-Prüfungen bei der Mandantenaufnahme geeignet

    • Nicht verfügbar
    • Ab £167/Monat

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    Thirdfort ist eine Plattform für die Sorgfaltspflicht bei Mandanten, die für Anwaltskanzleien KYC-Identitätsprüfung, AML-Screening, Prüfungen der Mittelherkunft und Berichte zur Kenntnis des Unternehmens abdeckt.

    Für wen ist Thirdfort am besten geeignet?

    Thirdfort eignet sich für Anwaltskanzleien, die eine spezielle Lösung für die Aufnahme neuer Mandanten mit KYC-Identitätsprüfung, AML-Screening und Prüfungen der Mittelherkunft benötigen.

    Warum ich Thirdfort ausgewählt habe

    Thirdfort hat sich seinen Platz auf meiner engeren Auswahl verdient, weil die Plattform über grundlegende Identitätsprüfungen hinausgeht und KYC-Verifizierung, AML-Screening, Erfassung der Mittelherkunft und KYB-Berichte in einem einzigen Workflow für die Mandantenaufnahme abdeckt. Besonders gefällt mir, dass die laufende Überwachung Ihr Team sofort benachrichtigt, sobald sich der Sanktions- oder PEP-Status eines Mandanten ändert. Dadurch sind Sie nicht auf regelmäßige manuelle Prüfungen angewiesen, um einen Hinweis zu erkennen. Das Modul zur Prüfung der Mittelherkunft gleicht Open-Banking-Daten mit einem Mandantenfragebogen ab und markiert bestimmte Risikoindikatoren wie Bareinzahlungen oder Gelder aus Hochrisiko-Drittländern automatisch.

    Wichtige Funktionen von Thirdfort

    • Berichte zur Kenntnis des Unternehmens: Identifiziert wirtschaftlich Berechtigte über mehrere Eigentumsebenen und Rechtsgebiete hinweg, mit verknüpften Identitäts- und Screening-Prüfungen für Geschäftsführer.
    • Aktivitätsprotokoll: Zeichnet zeitgestempelte Aktionen von Mitarbeitern und Mandanten auf, um interne Prüfungen, behördliche Audits und Compliance-Anfragen zu unterstützen.
    • Prüfungsworkflow mit Prüfpfad: Leitet Prüfungen zur Überprüfung an Kollegen weiter und erfasst Entscheidungen, Kommentare und Zeitstempel bei jedem Schritt.
    • Integrationen für das Kanzleimanagement: Verbindet sich direkt mit Clio, Actionstep, ALB und mehreren anderen Rechtssystemen; im Compliance-Tarif ist außerdem eine offene API verfügbar.

    Integrationen von Thirdfort

    Thirdfort bietet direkte Integrationen mit Clio, Actionstep, ALB, Minerva, Redbrick, ProConvey und Tessaract sowie eine Marktplatz-Integration mit Reapit. Eine offene API ist im Compliance-Tarif für Anwaltskanzleien verfügbar.

    Pros and Cons

    Pros:

    • Mandanten führen Identitätsprüfungen schnell durch
    • Prüfungen der Mittelherkunft markieren Risikoindikatoren
    • Änderungen beim Screening lösen laufende AML-Warnungen aus

    Cons:

    • Scans von Pass-Chips frustrieren einige Mandanten
    • App-Abstürze können die Übermittlung von Dokumenten beeinträchtigen
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